2018年5月30日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》，第一次提出了中國(guó)科研誠(chéng)信制度建設(shè)的新目標(biāo)——適應(yīng)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)要求的科研誠(chéng)信體系。我們必須從這一歷史性、整體性、格局性的重大變化出發(fā)，重視當(dāng)前中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)正在發(fā)生的歷史性變革。其一，中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)處于創(chuàng)新時(shí)代，具有新時(shí)代建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的鮮明特征；其二，中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)必須直面創(chuàng)新時(shí)代出現(xiàn)的重大新問(wèn)題，以問(wèn)題導(dǎo)向中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)；其三，中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)必須服務(wù)于創(chuàng)新生態(tài)的大局，構(gòu)建“創(chuàng)新生態(tài)”既是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的組成部分，也是中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的方向；其四，中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)面臨著轉(zhuǎn)舊為新的歷史性變化，需要一系列新機(jī)制的轉(zhuǎn)變，等等。概言之，中國(guó)必須以創(chuàng)新時(shí)代的新機(jī)制貫穿于中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的各個(gè)方面，具有全局性和方向性。

    ●問(wèn)題導(dǎo)向與科研誠(chéng)信建設(shè)新階段溯及以往，中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)主要是懲治科研不端行為，個(gè)別地涉及預(yù)防科研不端行為，尚未有指向建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)。究其原因，中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)首先是由科研不端行為導(dǎo)向的。預(yù)防科研不端行為，同樣是聚焦于科研不端行為的科研誠(chéng)信制度建構(gòu)。

    2015年和2017年連續(xù)發(fā)生107篇中國(guó)大規(guī)模論文撤銷(xiāo)事件，暴露出中國(guó)科研誠(chéng)信制度的短板，僅僅限于懲治和預(yù)防科研不端行為，將科研誠(chéng)信建設(shè)主體限定于科研人員，無(wú)法有效地遏制中國(guó)大規(guī)模論文撤銷(xiāo)。需要更高層次的科研生態(tài)和科研環(huán)境的建設(shè)和管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)多個(gè)部門(mén)的科研誠(chéng)信建設(shè)，合力推動(dòng)科研誠(chéng)信建設(shè)。

    問(wèn)題就是這樣擺到了我們面前。2018年5月30日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》，伴隨著這一綱領(lǐng)性文件的頂層設(shè)計(jì)，中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)入新階段。承認(rèn)我們處于科研誠(chéng)信新階段的客觀(guān)事實(shí)，一定要形成新的時(shí)代條件下推動(dòng)新科研誠(chéng)信建設(shè)的新眼界、新路數(shù)、新水平、新學(xué)問(wèn)和新機(jī)制。

    ●頂層設(shè)計(jì)與創(chuàng)新生態(tài)新格局

    中共中央意識(shí)到，中國(guó)正在努力建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家，必須力圖建設(shè)創(chuàng)新生態(tài)，這不僅是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的制度基礎(chǔ)，而且也是中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的必由之路?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)與建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)是內(nèi)在統(tǒng)一的，二者都同樣必須充分調(diào)動(dòng)科學(xué)家從事創(chuàng)新的積極性，增強(qiáng)科學(xué)家的使命感和責(zé)任感。因此，要以創(chuàng)新生態(tài)的新格局，改善原有科研誠(chéng)信建設(shè)不符合建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的工作機(jī)制，適應(yīng)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)要求的科研誠(chéng)信體系?！叭采w”呈現(xiàn)出中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)“生態(tài)”的戰(zhàn)略新格局，它是指從科研管理、科研活動(dòng)、科研人員三個(gè)層次做到創(chuàng)新生態(tài)的全覆蓋，從而以系統(tǒng)性的制度建構(gòu)回應(yīng)2015年和2017年中國(guó)大規(guī)模論文撤銷(xiāo)的挑戰(zhàn)。

    首先，中國(guó)科研誠(chéng)信管理全覆蓋科研全過(guò)程的四個(gè)層次，第一個(gè)層次增加評(píng)審專(zhuān)家、咨詢(xún)專(zhuān)家、評(píng)估人員、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員等，將評(píng)審、咨詢(xún)、審計(jì)等過(guò)程同樣納入科研過(guò)程，擴(kuò)大了科研人員的覆蓋范圍。第二個(gè)層次增加了從事科技評(píng)估、科技咨詢(xún)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和科研經(jīng)費(fèi)審計(jì)等科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)新類(lèi)別，將科技中介機(jī)構(gòu)列入科研機(jī)構(gòu)的范圍。第三個(gè)層次是首次把學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等社會(huì)團(tuán)體作為獨(dú)立科研誠(chéng)信建設(shè)主體，更加重視科學(xué)共同體的價(jià)值和作用。第四個(gè)層次是首次明確科技部、中國(guó)社科院分別負(fù)責(zé)自然科學(xué)領(lǐng)域和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠(chéng)信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀(guān)指導(dǎo)，明確了科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

    其次，中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)全覆蓋科研活動(dòng)全流程，第一個(gè)層次是全覆蓋科研項(xiàng)目管理的各個(gè)主要環(huán)節(jié)，包括項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等，要經(jīng)常性檢查相關(guān)責(zé)任主體的科研誠(chéng)信履責(zé)情況。第二個(gè)層次是全覆蓋科研的全過(guò)程管理，比如要建立科研過(guò)程可追溯制度，要對(duì)科研過(guò)程的原材料、實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)結(jié)果及其分析、實(shí)驗(yàn)分析軟件的應(yīng)用建立標(biāo)識(shí)制度，做到全程可追溯。第三個(gè)層次是全覆蓋科研體制運(yùn)行，各級(jí)部門(mén)要明確各自職責(zé)，必須對(duì)本單位的重要學(xué)術(shù)論文等科研成果進(jìn)行全覆蓋核查。

    最后，中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)全覆蓋科研人員全周期過(guò)程。中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)要為了科學(xué)家，還要依靠著科學(xué)家，必須充分調(diào)動(dòng)科學(xué)家從事創(chuàng)新的積極性，要尊重科研管理規(guī)律和科研人員的熱情。要改變短周期的評(píng)價(jià)體制，建立全周期的以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類(lèi)評(píng)價(jià)制度。要以合理的科技評(píng)價(jià)制度改革，激發(fā)起科研人員的創(chuàng)新熱情。

    ●創(chuàng)新生態(tài)與科研誠(chéng)信建設(shè)新機(jī)制必須從建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的新格局出發(fā)，重視當(dāng)前正在發(fā)生的歷史性變革，必須破除一切制約科技創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，實(shí)現(xiàn)中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的跨越性發(fā)展。

    第一，構(gòu)建中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的創(chuàng)新生態(tài)，必須以新機(jī)制改革促進(jìn)建立新型職責(zé)分明的科研誠(chéng)信管理體系。其一，從科研管理全過(guò)程來(lái)看，科研機(jī)構(gòu)主要責(zé)任人同樣有可能構(gòu)成約談對(duì)象，從而扭轉(zhuǎn)懲治科研不端行為主要是指?jìng)€(gè)體違規(guī)者，而忽視主管機(jī)構(gòu)和單位主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。其二，從科研活動(dòng)全過(guò)程來(lái)看，科研活動(dòng)的非法科技中介機(jī)構(gòu)同樣構(gòu)成懲處對(duì)象，從而轉(zhuǎn)變懲治科研不端行為主要是指科研機(jī)構(gòu)，而忽視科研服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任。其三，從科研人員科研全過(guò)程來(lái)看，開(kāi)展聯(lián)合懲戒，要推動(dòng)全國(guó)科研機(jī)構(gòu)相互承認(rèn)科研不端行為的懲治結(jié)果，避免科研人員在一地犯錯(cuò)，又到另外一個(gè)地方繼續(xù)高就的情形。

    第二，《若干意見(jiàn)》提出“健全完善科研誠(chéng)信工作機(jī)制”一系列新思路、新方法，許多屬于全球科研誠(chéng)信建設(shè)的首創(chuàng)。比如，建立健全學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度，這是全球第一次提出建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度的構(gòu)想；建立科研全過(guò)程可追溯制度，同樣屬于全球第一次明確提出的制度體系建構(gòu)。許多新思路和新方法屬于國(guó)內(nèi)首次提出。比如，第一次明確要求科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)委員會(huì)必須對(duì)本單位的重要學(xué)術(shù)論文等科研成果進(jìn)行全覆蓋核查，第一次提出建立健全科研誠(chéng)信信息采集、記錄、評(píng)價(jià)、應(yīng)用等管理制度，等等。

    第三，新機(jī)制的建立和完善是一項(xiàng)前無(wú)古人的中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)事業(yè)，只有通過(guò)改革實(shí)現(xiàn)中國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的自我完善，使其能夠更好地肩負(fù)起推動(dòng)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的重任。與此同時(shí)，這些新機(jī)制的建立和完善，涉及中國(guó)科研機(jī)制的轉(zhuǎn)變，觸及深層次利益格局的調(diào)整，必須重視其任務(wù)的艱巨性和奮斗的長(zhǎng)期性。必須正視面臨的困難，更要以堅(jiān)定的信念，時(shí)刻堅(jiān)持以創(chuàng)新生態(tài)的新思路和新方法，改善原有科研誠(chéng)信建設(shè)不符合建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的工作機(jī)制。

    （作者為華僑大學(xué)哲學(xué)與社會(huì)發(fā)展學(xué)院教授）

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